华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要-必威体育平台_必威体育 betway|首页

重要提示

本基金于2014年4月2日经我国证券监督处理委员会《证监答应【2014】347号》文注册,进行征集。本基金的基金合同自2014年8月8日正式收效。

本基金处理人确保招募阐明书的内容实在、精确、完好。

本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资者应当仔细阅览《基金合同》、《招募阐明书》等基金法令文件,了解基金的危险收益特征,并根据本身的出资意图、出资期限、出资阅历、财物状况等判别基金是否和出资者的危险承受能力相适应。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

本摘要根据基金合同和基金招募阐明书编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、《运作方法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当责任。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

基金处理人处理的其它基金的成绩并不构成对本基金成绩体现的确保。基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在作出出资决策后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行担负。

本招募阐明书摘要中触及与基金保管人相关的基金信息现已与基金保管人复核。除特别阐明外,本招募阐明书所载内容截止日为2019年8月8日,有关财务数据和净值体现截止日为2019年6月30日。

一、基金的称号

本基金称号:华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金。

二、基金的类型

本基金类型:本基金为股票型基金。运作方法为买卖型开放式,存续期限不定期。

三、基金的出资方针

严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度及盯梢差错的最小化。

四、基金的出资方向

本基金出资于标的指数成份股、备选成份股、境外买卖的盯梢同一标的指数的公募基金、依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、钱银商场东西、回购、证券假贷、盯梢同一标的指数的股指期货等金融衍生品和法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会相关规矩)。

本基金出资标的指数成份股、备选成份股的财物不低于基金财物净值的90%,且不低于非现金基金财物的80%。

如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他种类的,基金处理人在实行恰当程序后,能够相应将其归入本基金的出资规划;如法令法规或我国证监会改变出资种类的比例约束的,基金处理人在实行恰当程序后,可相应调整出资比例约束,不需经基金比例持有人大会审议。

五、基金的出资战略(一)出资战略

本基金首要选用彻底复制法,即彻底依照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票出资组合,并根据标的指数成份股票及其权重的变化进行相应调整。在一般状况下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票财物组合,但因特别状况(如流动性缺乏、成份股长时刻停牌、法令法规约束等)导致无法取得满意数量的股票时,本基金能够挑选其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金出资于标的指数成份股和备选成份股的财物比例不低于基金财物净值的90%,且不低于非现金基金财物的80%。为有用操控指数的盯梢差错,本基金在重视危险处理的前提下,将适度运用股指期货。

为更好地完成本基金的出资方针,本基金还将在条件答应的状况下出资于股指期货等金融衍生品,以期下降盯梢差错水平。本基金出资注册管帐师报名时刻于金融衍生品的方针是使得基金的出资组合更严密地盯梢标的指数,以便更好地完成基金的出资方针,不得应用于投机买卖意图,或用作杠杆东西扩展基金的出资。若基金拟出资于金融衍生品的,需将有关出资方华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页案告诉基金保管人。本基金出资于股指期货等相关金融衍生品有必要经过出资决策委员会的赞同。

正常状况下,本基金力求日均盯梢违背度的绝对值不超越0.3%,年盯梢差错不超越4%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金处理人应采纳合理方法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

未来,跟着全球证券商场出资东西的展开和丰厚,本基金可相应调整和更新相关出资战略,并在招募阐明书更新中布告。

(二)出资约束

1.制止行为

为维护基金比例持有人的合法权益,除我国证监会还有规矩外,本基金制止从事下列行为:

(1)承销证券;

(2)违反规矩向别人告贷或供给担保;

(3)从事承当无限责任的出资;

(4)购买不动产;

(5)购买房地产典当按揭;

(6)购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭据;

(7)购买什物产品;

(8)除敷衍换回、买卖清算等暂时用处以外,借入现金;

(9)运用融资购买证券,但出资金融衍生品在外;

(10)参加未持有根底财物的卖空买卖;

(11)购买证券用于操控或影响发行该证券的组织或其处理层;

(12)直接出资与什物产品相关的衍生品;

(13)向基金处理人、基金保管人出资;

(14)从事内情买卖、操作证券价格及其他不正当的证券买卖活动;

(15)其时有用的法令法规、我国证监会及《基金合同》规矩制止从事的其他行为。

如法令法规或监管部分吊销上述制止性规矩,基金处理人在实行恰当程序后可不受上述规矩的约束,不需经基金比例持有人大会审议。

除非法令法规和监管部分制止,本基金能够出资境外保管人发行的金融产品。

2.出资组合约束

本基金的出资组合将遵从以下约束:

(1)基金持有同一家银行的存款不得超越基金财物净值的20%。本款所称银行应当是中资商业银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度到达我国证监会认可的信誉评级组织评级的境外银行,但在基金保管账户的存款能够不受上述约束。

(2)基金持有与我国证监会签署双方监管协作体谅备忘录国家或区域以外的其他国家或区域证券商场挂牌买卖的证券财物不得超越基金财物净值的10%,其间持有任一国家或区域商场的证券财物不得超越基金财物净值的3%。

(3)基金持有非流动性财物市值不得超越基金净值的10%。前项非流动性财物是指法令或《基金合同》规矩的流转受限证券以及我国证监会确认的其他财物。 上汽

(4)基金持有境外基金的市值算计不得超越基金净值的10%。持有钱银商场基金能够不受前述约束。

(5)基金处理人处理的悉数基金持有任何一只境外基金,不得超越该境外基金总比例的20%。

(6)为敷衍换回、买卖清算等暂时用处借入现金的比例不得超越基金财物净值的10%,暂时借入现金的期限以我国证监会规矩的期限为准。

(7)法令法规及我国证监会规矩的其他出资约束。

基金处理人应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的约好。若基金超越上述(1)-(6)项出资比例约束,应当在超越比例后3华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页0个作业日内选用合理的商业方法进行调整以契合投竹叶青酒资比例约束要求。

若将来法令法规或我国证监会的相关规矩发作修正或改变,致使本款约好的出资组合约束被修正或吊销的,基金处理人在实行恰当程序后,本基金可相应调整投五月思貂裘下一句资约束规矩,不需经基金比例持有人大会审议。

3. 金融衍生品出资

基金出资衍生品应当仅限于出资组合避险或有用处理,不得用于投机或扩展买卖,一起应当人山人海严格恪守下列规矩:

(1)基金的金融衍生品悉数敞口不得高于基金财物净值的100%。

(2)基金出资期货付出的初始确保金、出资期权付出或收取的期权费、出资货台买卖衍生品付出的初始费用的总额不得高于基金财物净值的10%。

(3)基金出资于远期合约、交换等货台买卖金融衍生品,应当契合以下要求:

1)一切参加买卖的对手方(中资商业银行在外)应当具有不低于我国证监会认可的信誉评级组织评级。

2)买卖对手方应当至少每个作业日对买卖进行估值,而且基金可在任何时候以公允价值停止买卖。

3)任一买卖对手方的市值计价敞口不得超越基金财物净值的20%。

(4)基金拟出资衍生品,基金处理人在产品征集请求中应当向我国证监会提交基金出资衍生品的危险处理流程、拟选用的组合避险、有用处理战略。

(5)基金处理人应当在基金管帐年度完毕后60个作业日内向我国证监会提交包含衍生品头寸及危险剖析年度陈说。

(6)基金不得直接出资与什物产品相关的衍生品。

4. 关于出资境外基金的约束(1)每只境外基金出资比例不超越本基金基金财物净值的20%。本基金出资境外伞型基金的,该伞型基金应当视为一只基金。

(2)本基金不得出资于以下基金:

1)其他基金中基金;

2)联接基金(A Feeder Fund);

3)出资于前述两项基金的伞型基金子基金。

5. 本基金能够参加证券假贷买卖,而且应当恪守下列规矩:

(1)一切参加买卖的对手方(中资商业银行在外)应当具有我国证监会认可的信誉评级组织评级。

(2)应当采纳市值计价准则进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。

(3)借方应当在买卖期内及时向本基金付出已借出证券发作的一切股息、利息和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法令有权保存和处置担保物以满意索赔需求。

(4)除我国证监会还有规矩外,担保物能够是以下金融东西或种类:

1) 现金;

2) 存款证明;

3) 商业收据;

4) 政府债券;

5) 中资商业银行或由不低于我国证监会认可的信誉评级机华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页构评级的境外金融组织(作为买卖对手方或其关联方的在外)出具的不行吊销信誉证。

(5)本基金有权在任何时候停止证券假贷买卖并在正常商场常规的合理期限内要求偿还任一或一切已借出的证券。

(6)基金处理人应当对基金参加证券假贷买卖中发作的任何丢失负相应责任。

6. 基金能够根据正常商场常规参加正回购买卖、逆回购买卖,而且应当恪守下列规矩:

(1)一切参加正回购买卖的对手方(中资商业银行在外)应当具有我国证监会认可的信誉评级组织信誉评级。

(2)参加正回购买卖,应当采纳市值计价准则对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法令有权保存或处置卖出收益以满意索赔需求。

(3)买方应当在正回购买卖期内及时向本基金吻奶付出售出证券发作的一切股息、利息和分红。

(4)参加逆回购买卖,应当对购入证券采纳市值计价准则进行调整以确保已购入证券市值不低于付出现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法令有权保存或处置已购入证券以满意索赔需求。

(5)基金处理人应当对基金参加证券正回购买卖、逆回购买卖中发作的任何丢失负相应责任。

7. 基金参加证券假贷买卖、正回购买卖,一切已借出而未偿还证券总市值或一切已售出而未回购证券总市值均不得超越基金总财物的50%。前项比例约束核算,基金因参加证券假贷买卖、正回购买卖而持有的担保物、现金不得计入基金总财物。

六、标的指数与成绩比较基准

本基金的标的指数为德国DAX指数(DAX Index)。

本基金的成绩比较基准为标的指数收益率(经汇率调整后的总收益指数收益率)。

本基金标的指数改变的,相应替换基金称号和成绩比较基准,并在报我国证监会存案后及时布告。若标的指数改变对基金出资无实质性影响(包含但不限于编制组织改变、指数更名等),无需举行基金比例持有人大会,基金处理人在取得基金保管人赞同后报我国证监会存案并及时布告。

七、基金的危险收益特征

本基金属股票指数基金,预期危险与收益水平高于混合基金、债券基金与钱银商场基金。本基金首要选用彻底复制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数类似的危险收益特征。

本基金为境外证券出资的基金,首要出资德国证券商场上市的德国企业,需求承当汇率危险、境外证券商场出资所面对的特别出资危险。

八、基金的出资组合陈说

1. 重要提示

基金处理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩,于2019年7月15日复核了本陈说中的财务目标、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到2019年6月30日。

2.基金出资组合陈说

2.1 陈说期末基金财物组合状况

注:此处股票出资含可退代替款估值增值-20,626.82元。

2.2 陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布

2.3 陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

2.3.1 指数投榆树天气预报资陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

注:以上分类选用全球职业分类规范(GICS)。

2.3.2 活跃出资陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

无。

2.4 血压低的原因陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明细

2.4.1 指数出资期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名权益出资明细

2.4.2 活跃出资期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权益出资明细

无。

2.5 陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

2.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

2.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

2.8 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名金融衍生品出资明细

本基金本陈说期末未持有金融衍生品。

2.9 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

2.10 出资组合陈说附注

2.10.1 本陈说期内,本基金出资的前十名证券的发行主体不存在被监管部分立案查询,在本陈说编制日前一年内也不存在遭到揭露斥责、处分的状况。

2.10.2 本基金出资前十名股票中,不存在出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。

2.10.3 其他各项财物构成

注:其他应收款为在途外汇金钱。

2.10.4 陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

2.10.5 陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末指数出资前十名股票中不存在流转受限状况。

九、基金的成绩

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决策前应仔细阅览本基金的招募阐明书。

下述基金成绩目标不包含持有人认购或买卖基金的各项费用,计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

(一)基金净值体现

前史各时刻段基金比例净值增加率与同期成绩比较基准收益率比较(截止时刻2019年6月30日)

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

十、基金的费用与税收(一)与基金运作有关的费用

1、基金处理人的处理费

基金处理费按前一日基金财物净值的0.80%年费率计提。核算方法如下:

H=E0.80%当年天数

H为每日应计提的基金处理费

E为前一日基金财物净值

基金处理费每日计提,按月付出。由基金处理人出具划款指令,经基金保管人复核后于次月首日起3个作业日内从基金产业中一次性付出给基金处理人,若遇法定节假日、休息日,付出日期顺延。在首期付出基金处理费前,基金松花蛋处理人应向基金保管人出具正式信件指定基金处理费的收款账户。如需求改变收款账户,基金处理人应提早10个作业日向基金保管人出具书面的收款账户改变告诉。 命依咒骂宠溺系列小说

2、基金保管人的基金保管费

基金保管人的基金保管费按基金财物净值的0.20%年费率计提。境外保管人的保管费从基金保管人的保管费中扣除。

基金保管费按前一日基金财物净值的0.20%年费率计提。核算方法如下:

H=E0.20%当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,按月付出。由基金处理人出具划款指令,经基金保管人复核后于次月首日起3个作业日内从基金产业中一次性付出给基金保管人,若遇法定节假日、休息日,付出日期顺延。

3、标的指数答应运用费

本基金依照基金处理人与标的指数答应方所签定的指数运用答应协议中所规矩的指数运用答应费计提方法计提指数运用答应费。基金合同收效后的指数运用答应费从基金产业中列支,按前一日基金财物净值及指数运用答应费年费率每日计提,逐日累计。核算方法如下:

(1)当E〈1.5亿欧元时:

H=E0.05%365(2)当E1.5亿欧元时:

H=1.5亿欧元0.05%365+(E-1.5亿欧元)0.045%365

H为每日应计提的指数运用答应费

E为前一日的基金财物净值

指数运用答应费每日计提,按季度付出。若一个季度累计计提指数运用答应费金额 / 该季度最终一日(如为节假日取最近一日)我国人民银行或其授权组织发布的汇率中心价小于指瓜田李下数运用答应协议规矩的费用下限,则基金于该季度最终一日补提指数运用答应费至指数运用答应协议规矩的费用收取下限,本基金指数运用答应费收取下限为每季度8750欧元。在每个季度到期后,由基金处理人向基金保管人发送指数运用答应费划付指令,经基金保管人复核后于季度完毕日起15个天然日内从基金产业中一次性付出给基金处理人,由基金处理人根据指数运用答应协议所规矩的方法付出给标的指数答应方。若遇法定节假日、休息日,付出日期顺延。

假如指数运用答应协议约好的指数运用答应费的核算方法、费率和付出方法发作调整,本基金将选用调整后的方法或费率核算指数运用答应费。基金处理人应及时依照《信息发表方法》的规矩在指定媒体进行布告,此项调整无须举行基金比例持有人大会。

4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金处理人与基金保管人核对无误后,自产品建立一个月内由基金保管人从基金产业中划付,如财物余额缺乏付出该开户费用,由基金处理人于产品建立一个月后的5个作业日内进行垫支,基金保管人不承当垫支开户费用责任。

(二)与基金出售有关的费用

1、申购对价是指出资者申购基金比例时应交给的现金代替、现金差额及其他对价。换回对价是指出资者换回基金比例时,基金处理人应交交给换回人的现金代替、现金差额及其他对价。

2、申购对价、换回对价根据申购换回清单和出资者申购换回的基金比例数额确认。申购换回清单由基金处理人编制。新鲜图片T 日的申购换回清单在当日上海证券买卖所开市前布告。如遇特别状况,能够恰当推迟核算或布告,并报我国证监会存案。

3、出资者在申购或换回基金比例时,申购换回署理券商可依照必定规范收取佣钱,其间包含证券买卖所、挂号结算组织等收取的相关费用。

4、T日的基金比例净值在T+1日核算,并在T+2日布告,核算公式为核算日基金财物净值除以核算日出售在外的基金比例总数。如遇特别状况,经我国证监会赞同,可恰当推迟核算或布告。

5、本基金申购、换回的币种为人民币。在未来商场和技能老练时,本基金可注册或停止人诗人潘婷民币以外的其他币种的申购、换回,该事项无须基金比例持有人大会经过。如本基金注册或停止人民币以外的其他币种的申购、换回,更新的申赎准则、程序、费用等业务规矩及相关事项到时由基金处理人确认并提早布告。

(三)不列入基金费用的项目

1、基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失等不列入基金费用。

2、基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用,包含但不限于验资费、管帐师和律师费、信息发表费用等费用;

4、其他根据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

(四)基金处理费和基金保管费的调整

基金处理人和基金保管人协商一致后,可根据基金展开状况调整基金处理费率、基金保管费率等相关费率。

调高基金处理费率和基金保管费率,须举行基金比例持有人大会审议,除非《基金合同》、相关法令法规或监管组织还有规矩;调低基金处理费和基金保管费,无须举行基金比例持有人大会。

基金处理人有必要最迟于新的费率施行日2日前在指定媒体上刊登布告。

(五)税收

本基金运作过程中触及的各交税主体,依照国家或所出资商场地点国家的法令法规的规矩实行交税。

(六)其他费用

1.基金的上市费及年费;

2.因基金的证券买卖或结算而发作的费用(包含但不限于在境外商场开户、买卖、清算、挂号等各项费用以及为了加速清算向券商付出的费用);

3.《基金合同》收效今后的信息发表费用;

4.基金比例持有人大会费用;

5.基金的相关账户的开户及维护费用;

6.基金收益分配过程中发作的费用;

7.为敷衍换回和买卖清算而进行暂时告贷所发作的费用;

8.《基金合同》收效今后的管帐师费、律师费和税务顾问费;

9.基金的资金汇划费用和外汇兑换买卖的相关费用;

10.除掉基金处理人和基金保管人因本身原因此导致的替换基金处理人、替换基金保管人及基金财物由原任基金保管人搬运至新任基金保管人以及因为境外保管人替换导致基金财物搬运所引起的费用;

11.基金依照有关法令法规应当交纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、买卖及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务署理费等;

12.为了基金利益,除掉基金处理人和基金保管人因本身原因此导致的、与基金有关的诉讼、追索费用;

13.依照国家有关法令法规规矩能够列入的其他费用。

14.本基金停止清算时所发作费用,按实践开销额从基金财物总值中扣除。

上述费用由基金处理人和基金保管人根据有关法令法规及相应协议的规矩,列入或摊入当期基金费用。

十一、基金处理人(一)基金处理人概略

1、称号:华安基金处理有限公司

2、居处:我国(上海)自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心二期31-32层

3、法定代表人:朱学华

4、建立日期:1998年6月4日

5、赞同建立机关及赞同建立文号:我国证监会证监基字[1998]20号

6、注册本钱:1.5亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

8、运营规划:从事基金处理业务、建议建立基金以及从事我国证监会赞同的其他业务

9、存续期间:继续运营

10、联小辛娜娜叶子毛衣视频系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳

13、网址:ww性美国w.huaan.com.cn(二)注册本钱和股权结构

1、注册本钱:1.5亿元人民币

2、股权结构(三)首要人员状况

1、基金处理人董事、监事、司理及其他高档处理人员的名字、从业简历、学历及兼职状况等。

(1)董事会

朱学华先生,本科学历。历任武警上海保镳局首利益副团职顾问,上海财务证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金处理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

童威先生,博士研讨生学历。历任上海证券有限责任公司研讨展开中心总司理,上海世界集团有限公司研讨展开总部副总司理(主持作业),上投摩根基金处理有限责任公司副总司理,上海世界集团有限公司战略展开总部总司理兼董事会作业室主任,华安基金处理有限公司副总司理。现任华安基金处理有限公司总司理。

邱平先生,本科学历,高档政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海春风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总司理,上海赛事商务有限公司总司理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教出资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业出资(集团)有限公司党委副书记、实行董事(法定代表人)、总裁。

马名驹先生,工商处理硕士,高档管帐师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总司理,上海东方上市企业饱览中心副总司理,锦江世界(集团)有限公司计划财务部司理。现任锦江世界(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总司理、上海锦江世界出资处理有限公司董事长兼总司理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金处理有限公司董事、长江养老稳妥股份有限公司董事、上海景域文明传达有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带产业稳妥股份有限公司监事、上海上国出财物处理有限公司监事。

聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司出资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁作业室主管、总裁作业室副司理、营销处理总部副司理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市作业室主任、国泰君安立异出资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略出资部总华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页司理、权益出资部总司理、战略出资部总司理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略出资及直投业务委员会副总裁、战略处理部总司理、国泰君安证裕出资有限公司董事长、总司理、我国证券业协会出资业务委员会副主任委员。

夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金处理部业务员、买卖部业务员、业务处理部项目司理、处理部归纳处副司理;国泰君安证券股份有限公司生意业务部副司理、董事会作业室副司理、生意业务总部司理、营销处理总部司理、上海福山路经营部副总司理(主持作业)、上海福山路经营部总司理、上华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页海分公司副总司理、生意业务委员会归纳处理组副组长、生意业务委员会实行作业室主任、零售业务部总司理。现任国泰君安证券出售买卖部总司理。

独立董事:

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优异律师与上海市十佳法令顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市榜首律师业务所副主任、上海市金茂律师业务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师业务所高档合伙人。

夏大慰先生,研讨生学历,教授。现任上海国家管帐学院学术委员会主任、教授、博士生导师,我国工业经济学会副会长,财务部管帐准则委员会咨询专家,财务部企业界部操控规范委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学处理学院兼职教授,上海证券买卖所上市委员会委员。享用国务院政府补贴。

(2)监事会

张志红女士,经济学博士。历任我国证监会上海监管局(原上海证管办)组织处副处长、组织监管处副处长、组织监管处处长、组织监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,长洪泰艺城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算处理委员会委员、合规总监、副总司理、出资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投职业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金处理有限公司监事长。

许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司我国区负责人。现任华安基金处理有限公司总司理助理兼人力资源部高档总监,华安财物处理(香港)有限公司董事。

诸慧女士,研讨生学历,经济师。历任华安基金处理有限公司督查稽核部高档督查员,会集买卖部总监。现任华安基金处理有限公司会集买卖部高档总监。

(3)高档处理人员

朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业阅历。历任武警上海保镳局首利益副团职顾问,上海财务证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金处理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

童威先生,博士研讨生学历,18年证券、基金从业阅历。历任上海证券有限责任公司研讨展开中心总司理,上海世界集团有限公司研讨展开总部副总司理(主持作业),上投摩根基金处理有限责任公司副总司理,上海世界集团有限公司战略展开总部总司理兼董事会作业室主任,华安基金处理有限公司副总司理。现任华安基金处理有限公司总司理。

薛珍女士,硕士研讨生学历,18年证券、基金从业阅历。曾任华东政法大学副教授,我国证监会上海证管办组织处副处长,我国证监会上海监管局法制作业处处长。现任华安基金处理有限公司督察长。

翁启森先生,硕士研讨生学历,25年金融、证券、基金职业从业阅历。历任台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券出资司理,台湾摩根投信基金司理,台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金司理,华安基金处理有限公司全球出资部总监、基金出资部兼全球出资部高档总监、公司总司理助理。现任华安基金处理有限公司副总司理、首席出资官。

姚国平先生,硕士研讨生学历,15年金融、基金职业从业阅历。历任香港恒生银行上海分行买卖员,华夏基金处理有限公司上海分公司区域出售司理,华安基金处理有限公司上海业务部助理总监、组织业务总部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金处理有限公司副总司理。

谷媛媛女士,硕士研讨生学历,20年金融、基金职业从业阅历。历任广发银行客户司理,京华山一世界(香港)有限公司高档司理,华安基金处理有限公司商场业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金处理有限公司副总司理。

2、本基金基金司理

倪斌先生,硕士研讨生,8年基金职业从业阅历。曾任毕马威华振管帐师业务所审计员。2010年7月参加华安基金,历任基金运营部基金管帐、指数与量化出资部剖析师、基金司理助理。2018年9月起,一起担任华安标普全球石油指数证券出资基金(LOF)、华安纳斯达克100指数证券出资基金、本基金及其联接基金、华安CES港股通精选100买卖型开放式指数证券出资基金及其联接基金的基金司理。2019年6月起,一起担任华安三菱日联日经225买卖型开放式指数证券出资基金(QDII)的基金司理。

历任基金司理:

徐宜宜先生,2014年8月8日至2019年9月28日担任华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金的基金司理。

3、本公司采纳团体出资决策准则,世界出资决策委员会成员的名字和职务如下:

童威先生,总司理

翁启森先生,副总司理、首席出资官

杨明先生,出资研讨部高档总监

许之彦先生,总司理助理、指数与量化出资部高档总监

贺涛先生,固定收益部总监

苏圻涵先生,全球出资部副总监

万建军先生,出资研讨部联席总监

谢振东先生,基金出资部副总监

崔莹先生,基金出资部助理总监

上述人员之间不存在近亲属联系。

4、业务人员的预备状况:

到2019年6月30日,公司现在共有职工358人(不含香港公司),其间57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业阅历,具有丰厚的实践操作阅历。一切上述人员在最近三年内均未遭到地点单位及有关处理部分的处分。公司业务由出资研讨、商场营销、合规风控、后台支撑等四个业务板块组成。

十二、基金保管人(一)基金保管人概略

1、基本状况

称号:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

建立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦

作业地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦

注册本钱:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

财物保管业务赞同文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

财物保管部信息发表负责人:张燕

2、展开概略

招商银行建立于1987年4月8日,是我国榜首家彻底由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自建立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内榜首家选用世界管帐规范上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌买卖(股票代码:3968),10月5日行使H股超量配售,共发行了24.2亿H股。到2019年3月31日,本集团总财物67,943.47亿元人民币,高档法下本钱充足率15.86%,权重法下本钱充足率13.28%。

2002年8月,招商银行建立基金保管部;2005年8月,经报我国证监会赞同,更名为财物保管部,现下设业务处理团队、产品处理团队、项目处理团队、稽核督查团队、基金外包业务团队、养老金团队、体系与数据团队7个功能团队,现有职工80人。2002年11月,经我国人民银行和我国证监会赞同取得证券出资基金保管业务资历,成为国内榜首家取得该项业务资历上市银行;2003年4月,正式处理基金保管业务。招商银行作为保管业务资质最全的商业银行,具有证券出资基金保管、受托出资处理保管、合格境外组织出资者保管(QFII)、合格境内组织出资者保管(QDII)、全国社会保障基金保管、稳妥资金保管、企业年金基金保管等业务资历。

招商银行建立“因势而变、先您所想”的托处理念和“财富所托、信守许诺”的保管中心价值,首创“6S保管银行”品牌体系,以“维护您的业务、维护您的财富”为前史使命,不断立异保管体系、服务和产品:在业界首先推出“网上保管银行体系”、保管业务归纳体系和“6心”保管服务规范,首家发布私募基金绩效剖析陈说,开办国内首个保管银行网站,推出国内首个保管大数据渠道,成功保管国内榜首只券商调集财物处理计划、榜首只FOF、榜首只信任资金计划、榜首只股权私募基金、榜首家完成钱银商场基金换回资金T+1到账、榜首只境外银行QDII基金、榜首只盈利ETF基金、榜首只“1+N”基金专户理财、榜首家巨细非解禁财物、榜首单TOT保管,完成从单一保管服务商向全面出资者服务组织的改变,得到了同业认可。

招商银行财物保管业务继续稳健展开,社会影响力不断提高,四度连任获《财资》“我国最佳保管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“我国最佳保管银行奖”,成为国内仅有取得该奖项的保管银行;“保管通”取得国内《银行家》2016我国金融立异“十佳金融产品立异奖”;7月荣膺2016年我国财物处理“金贝奖”“最佳财物保管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“我国最佳保管银行奖”; “全功能网上保管银行2.0”荣获《银行家》2017我国金融立异“十佳金融产品立异奖”;8月荣膺世界财经威望媒体《亚洲银行家》“我国年度保管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中心国债挂号结算有限责任公司“2017年度优异财物保管组织”奖项;同月,招商银行保管大数据渠道危险处理体系荣获2016-2017年度银监会体系“金点子”计划一等奖,以及中心金融团工委、全国金融青联第五届“双提高”金点子计划二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金保管银行”奖;5月荣膺世界财经威望媒体《亚洲银行家》“我国年度保管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳保管银行”、“20年最值得信任保管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《我国基金报》“2018年度最佳基金保管银行”奖。

(二)首要人员状况

李建红先生,本行董事长、非实行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商处理硕布拉芙夫人士、吉林大学经济处理专业硕士,高档经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局世界有限公司董事会主席、招商局动力运送股份有限公司董事长、我国世界海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路出资有限公司董事长和招商局本钱出资有限责任公司董事长。曾任我国远洋运送(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、实行董事,2013年5月起担任本行行长、本行实行董事。美国哥伦比亚大学公共处理硕士学位,高档经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、我国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、我国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

王良先生,本行副行长,钱银银行学硕士,高档经济师。1991年至1995年,在我国科技世界信任出资公司作业;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行危险操控部总司理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年香港奇案之强奸6月,任北京分行党委书记、副行长(主持作业);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至20华安世界龙头(DAX)买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要-必威体育渠道_必威体育 betway|主页14年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

姜然女士,招商银行财物保管部总司理,大学本科毕业,具有基金保管人高档处理人员任职资历。先后供职于我国农业银行黑龙江省分行,华商银行,我国农业银行深圳市分行,从事信贷处理、保管作业。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行财物保管部司理、高档司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上保管银行的首要规划、开发者之一,具有20余年银行信贷及保管专业从业阅历。在保管产品立异、服务流程优化、商场营销及客户联系处理等范畴具有深化的研讨和丰厚的实务阅历。

(三)基金保管业务运营状况

到2019年3月31日,招商银行股份有限公司累计保管450只证券出资基金。

十三、境外保管人(一)基本状况

称号:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner)

组织形式:合伙制 (Partner香草绘ship)

建立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球抢先的保管银行之一。BBH自1928年起现已开端在美国供给保管服务; 1963年,BBH开端为客户供给全球保管服务,是第一批展开全球保管业务的美国银行之一。

BBH的惠誉长时刻评级为A+,短期评级为F1。

(二)公司概览(三)出资者服务(即:全球保管业务)

布朗兄弟哈里曼银行的全球保管业务隶属于本行的出资者服务部 (Investor Services)。在全球规划内,该部分由本行合伙人Sen Pircir 先生领导。在亚洲,该部分由本行合伙人Taylor Bodman先生领导。

作为一家全球化公司,BBH具有服务全球跨境出资的特长,其全球保管网络覆盖近一百个商场。到2018年12月31日,全球保管财物规划到达了4.7万亿美元,其间超越60%是跨境出资财物。亚洲是BBH业务增加最快的区域之一,咱们投身于亚洲商场迄今已逾30年,亚洲区服务的财物超6,000亿美元。

出资者服务部是公司最大的业务部分,具有近4,900名职工。咱们努力为客户供给安稳优质的服务,并根据客户详细需求供给定制化的全面解决计划,真实做到“以客户为中心”。

因为坚持长时刻供给优质安稳的客户服务,BBH多年来在职业评比中屡获荣誉,包含∶

三、境外保管人的责任

1、安全保管受托产业;

2、核算境外受托财物的财物净值;

3、依照相关合同的约好,及时处理受托财物的清算、交割事宜;

4、依照相关合同的约好和所适用国家、区域法令法规的规矩,开设受托财物的资金账户以及证券账户;

5、依照相关合同的约好,供给与受托财物业务活动有关的管帐记载、买卖信息;

6、保存受托财物保管业务活动的记载、账册以及其他相关材料;

其他由基金保管人托付其实行的责任。

十四、相关服务组织(一)基金比例出售组织及其联系人

1、申购换回署理证券公司(简称:一级买卖商):

(1)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人:王连志

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn(2)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525、4008888788

网址:www.ebscn.com(3)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

作业地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

法定代表人:杨德红

客户服务电话:4008888666

网址:www.gtja.com(4)上海证券股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

作业地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李豪杰

电话:(021) 53519888

传真:(021) 53519888

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com(5)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:021-96250500

网址: www.swhysc.com(6)万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

作业地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人:张建军

电话:(020)37865070

传真:(020)37865030

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn(7)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

作业地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:4008008899

网址:www.cindasc.com(8)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

作业地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

法定代表人: 宫少林

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn(9)我国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

作业地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

客户服务电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn(10)我国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

作业地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

法定代表人:胡长生(代)

客户服务电话:4006008008

网址:www.china-invs.cn/(11)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座

作业地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com(12)我国证券金融股份有限公司

注册地址:北京市西城区丰富胡同28号太平洋稳妥大厦

作业地址:北京市西城区丰富胡同28号太平洋稳妥大厦

法定代表人: 薛文石

客服电话:010-63211663

网址: www.csf.com.cn/(13)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

作业地址:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

公司负责人:赵远峰(署理总司理)

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com(14)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

联系电话:010-85156398

客户服务电话:400-818-8108

网址:www.csc108.com(15)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行南昌分行经营大楼

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

客户服务电话:400-822-2111

网址:www.gszq.com(16)华泰证券有限责任公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号

法定代表人:周易

联系人:张宇明

联系电话:021-68498507

客户服务电话:400-889-5597

网址:www.htsc.com.cn/(17)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:李楠

联系电话:021-23219061

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

2、二级商场买卖署理证券公司

包含具有生意业务资历及上海证券买卖所会员资历的一切证券公司。

(二)挂号结算组织

称号:我国证券挂号结算有限责任公司

地址:北京市西城区太平桥大街17 号

法定代表人:周明

联系人:刘永卫

电话:(021)58872625

传真:(021)68870311(三)出具法令意见书的律师业务所

称号:上海市通力律师业务所

居处:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

作业地址:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358716

联系人:孙睿

经办律师:拂晓、孙睿(四)审计基金产业的管帐师业务所

称号:普华永道中天管帐师业务所(特别一般合伙)

居处:我国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

作业地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

实行业务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:张青萌

经办注册管帐师:单峰、魏佳亮

十五、对招募阐明书更新部分的阐明

本基金处理人根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》、《证券出资基金信息发表处理方法》及其他有关法令法规的要求,结合本基金处理人对本基金施行的出资处理活动,对本基金的原招募阐明书进行了更新,首要更新的内容如下:

华安基金处理有限公司

二一九年九月二十一日

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